試論技術(shù)偵查在職務(wù)犯罪初查中的適用——法律論文

    初查是指人民檢察院自偵部門(mén)在對(duì)職務(wù)犯罪案件立案前，對(duì)受理的控告、舉報(bào)或自己發(fā)現(xiàn)的線索材料進(jìn)行分析，以判斷是否需要立案?jìng)刹榈囊环N立案前程序。而對(duì)于初查的手段，只有檢察規(guī)則173條進(jìn)行列舉式規(guī)定，且明確規(guī)定不能采取強(qiáng)制措施，不能采取技術(shù)偵查措施。這嚴(yán)重阻礙了初查功能的發(fā)揮。在科技高度發(fā)達(dá)的今天，筆者認(rèn)為有必要在初查階段采取技術(shù)偵查手段。

一、我國(guó)職務(wù)犯罪初查手段局限

（一）法律規(guī)定相對(duì)滯后

    初查并不屬于刑事訴訟中的程序，在《刑事訴訟法》當(dāng)中也沒(méi)有被提及。最高檢出臺(tái)的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》中列舉式的給出了初查可以采用的措施：詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、檢查、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等，這些措施不得限制被調(diào)查對(duì)象的人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。然而在實(shí)踐當(dāng)中，由于職務(wù)犯罪呈現(xiàn)出隱蔽化、智能化趨勢(shì)，和職務(wù)犯罪主體的特殊性，所以通常情況下，初查是在秘密情況下進(jìn)行的。而要做到保密，在初查時(shí)就必須借助一定的特殊手段，比如在實(shí)踐當(dāng)中經(jīng)常用到的秘密拍照或錄音錄像、化裝調(diào)查、安排內(nèi)線等秘密措施，而這些相關(guān)法律中并沒(méi)有相應(yīng)規(guī)定。顯然，目前法律的相關(guān)對(duì)待相對(duì)于實(shí)踐需求來(lái)說(shuō)已相對(duì)滯后。

（二）現(xiàn)有初查手段執(zhí)行力不足

    根據(jù)檢察規(guī)則的規(guī)定，初查階段可以采用詢問(wèn)、查詢等措施，但不得對(duì)調(diào)查對(duì)象采取強(qiáng)制措施。由于初查手段缺乏強(qiáng)制性，在實(shí)踐當(dāng)中往往遇到重重阻力。比如進(jìn)行查詢時(shí)，接受查詢的單位以未立案為由拒絕配合，或提供出一些虛假情況，這就導(dǎo)致無(wú)法實(shí)現(xiàn)初查的功效。另外，在初查階段，各種初查手段往往是秘密開(kāi)展的，但是由于缺乏相關(guān)制度規(guī)定，被調(diào)查對(duì)象不一定會(huì)做到保密，這就可能會(huì)把初查秘密泄露出去，不利于初查工作的開(kāi)展。

二、初查階段適用技術(shù)偵查措施的必要性分析

（一）實(shí)務(wù)運(yùn)用的要求

    初查雖不屬于刑事訴訟程序，但對(duì)刑事訴訟程序的啟動(dòng)與否起到至關(guān)重要的作用。首先是職務(wù)犯罪案件的線索來(lái)源渠道有限，正如武漢市檢察院反貪污賄賂局副局長(zhǎng)蔡正和所說(shuō)，“從目前查辦案件來(lái)看，有七成線索來(lái)自群眾舉報(bào)，另外三成來(lái)自紀(jì)委監(jiān)察、行政機(jī)關(guān)或人大等部門(mén)，后者也不乏群眾舉報(bào)?！?nbsp;很多舉報(bào)是現(xiàn)象描述，比如有多少套房子、有多少輛車子，大多不夠具體。這些舉報(bào)中有些是匿名舉報(bào)，不排除有誣告陷害之意。鑒于線索單一、信息缺乏的現(xiàn)象，如何判斷是否立案，運(yùn)用必要的技術(shù)手段是可取的。其次是職務(wù)犯罪呈現(xiàn)的特點(diǎn)，手段更加智能和隱蔽，犯罪主體身體特殊，大多具有較高的文化水平，反偵查能力強(qiáng)，使得檢察機(jī)關(guān)在偵查實(shí)務(wù)中越來(lái)越重視初查工作。受“不破不立”、“先破后立”等立案觀念的影響，初查工作的性質(zhì)往往也從“立案前的調(diào)查活動(dòng)”成為一種異化的立案前“偵查活動(dòng)”。在初查階段運(yùn)用技術(shù)偵查措施，能夠加大初查力度，提高初查質(zhì)量，也為立案后的偵查活動(dòng)找到突破口提供線索。

（二）提高訴訟效率的要求

    司法機(jī)關(guān)在追求訴訟效率的同時(shí)越來(lái)越注重和維護(hù)程序公正，而訴訟效率能否提高關(guān)鍵在于程序功能的發(fā)揮。初查是查處職務(wù)犯罪案件的立案前程序，與立案具有不同的程序功能。通過(guò)技術(shù)偵查手段對(duì)所接到的犯罪線索經(jīng)過(guò)初查程序確定其是否符合立案條件。對(duì)于所接到的犯罪線索，前面講過(guò)，大多不夠具體，無(wú)法判斷是否符合立案條件。檢察機(jī)關(guān)只能借助初查對(duì)其篩選判斷，從嫌疑人及其相關(guān)人員入手摸排，核實(shí)案件線索，深挖犯罪事實(shí)，找出是否立案的原因及依據(jù)。從能否順利立案，能否有效打擊職務(wù)犯罪，能否提高訴訟效率的角度來(lái)講，初查的重要性已遠(yuǎn)超過(guò)了立案后的偵查活動(dòng)。因此，將技術(shù)偵查引入初查階段具有必然性。

（三）與初查規(guī)則要求不沖突

    根據(jù)人民檢察院刑事訴訟規(guī)則相關(guān)條款，初查時(shí)可以采取一些不限制初查對(duì)象的人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施，比如詢問(wèn)、查詢、檢查、鑒定及調(diào)取證據(jù)材料等。而技術(shù)偵查措施因具有秘密性特點(diǎn)，在實(shí)施過(guò)程中不被相對(duì)人所知曉，不與現(xiàn)對(duì)人直接接觸，因此不會(huì)干涉對(duì)相對(duì)人的人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。常用到的技術(shù)偵查措施比如監(jiān)聽(tīng)、秘密拍照和錄像等，當(dāng)運(yùn)用在公共場(chǎng)所時(shí)，不會(huì)對(duì)當(dāng)事人及周圍人員的隱私權(quán)造成很大侵害，這點(diǎn)與適用初查時(shí)的原則中的比例性原則相符合，與人民檢察院刑事訴訟規(guī)則具有一致性，在這個(gè)范疇內(nèi)有技術(shù)偵查措施適用的空間。同時(shí)，由于職務(wù)犯罪日趨隱蔽化，很多犯罪分子在實(shí)施犯罪前就已想好反偵查對(duì)策，做好防御措施，如果不在初查手段上予以應(yīng)對(duì)，會(huì)大大降低國(guó)家對(duì)這類犯罪的發(fā)現(xiàn)幾率。

三、初查階段運(yùn)用的主要技術(shù)偵查措施

    關(guān)于技術(shù)偵查措施的種類，我國(guó)法律并沒(méi)有明確規(guī)定，理論界對(duì)技術(shù)偵查措施的種類也有不同的分類方法。結(jié)合當(dāng)前司法實(shí)踐現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為技術(shù)偵查措施主要包括以下四類：

（一）電子監(jiān)聽(tīng)

    電子監(jiān)聽(tīng)是指?jìng)刹槿藛T在當(dāng)事人不知情的情況下，使用竊聽(tīng)器等電子設(shè)備對(duì)當(dāng)事人的語(yǔ)言和行動(dòng)進(jìn)行秘密竊聽(tīng)的一種技術(shù)偵查措施，一般是在當(dāng)事人的家中或經(jīng)常居住地安裝竊聽(tīng)設(shè)備進(jìn)行竊聽(tīng)。

（二）秘密拍照或錄音錄像

    秘密拍照或錄音錄像是指采用固定的或移動(dòng)的、人工操作的錄音錄像設(shè)備或遙控的電子錄音錄像設(shè)備，對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行事前定位監(jiān)控或事后跟蹤監(jiān)控的一種技術(shù)偵查措施。

（三）網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控

    這是一種新的監(jiān)控形勢(shì)，是應(yīng)對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪而產(chǎn)生的，是偵查機(jī)關(guān)利用互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)知識(shí)和技術(shù)，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，對(duì)偵查相對(duì)人通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的一切活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控并進(jìn)行查詢定位的活動(dòng)。目前我國(guó)法律界對(duì)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的概念，因網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，也無(wú)法對(duì)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控進(jìn)行一個(gè)精確的定義。網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控對(duì)象主要包括上網(wǎng)痕跡、網(wǎng)絡(luò)聊天記錄、上網(wǎng)IP地址、網(wǎng)絡(luò)發(fā)帖等。

（四）信息化偵查

    信息化偵查是隨著信息理論的產(chǎn)生和發(fā)展而產(chǎn)生的一種全新的偵查模式，與傳統(tǒng)的“由供到證”的被動(dòng)型偵查模式不同，該模式是以信息情報(bào)為核心，是主動(dòng)型的偵查模式。信息化偵查是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)借助于各類數(shù)據(jù)庫(kù)、信息系統(tǒng)、信息網(wǎng)絡(luò)等信息平臺(tái)，并采用數(shù)字化手段在各類信息平臺(tái)上開(kāi)展偵查活動(dòng)， 獲取犯罪線索和證據(jù)，偵破案件的一項(xiàng)技術(shù)偵查措施。它有兩個(gè)內(nèi)涵：一是利用現(xiàn)有的商業(yè)運(yùn)作的信息平臺(tái)開(kāi)展偵查活動(dòng)；二是利用信息技術(shù)構(gòu)建新的信息平臺(tái)，并以此進(jìn)行辦案。