研究生招生工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

研究生招生工作具有周期長(zhǎng)、關(guān)注度高、環(huán)節(jié)多、敏感性強(qiáng)等特點(diǎn)，該項(xiàng)工作能否科學(xué)規(guī)范、公平公正地完成事關(guān)教育公平的實(shí)現(xiàn)。隨著考研熱逐年升溫，龐大的報(bào)考數(shù)量和漫長(zhǎng)的工作周期容易滋生廉政風(fēng)險(xiǎn)。為規(guī)避暗箱操作，杜絕營(yíng)私舞弊，防患于未然，營(yíng)造陽(yáng)光透明的招生氛圍以及開展研究生招生工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控研究具有重要的實(shí)踐意義和現(xiàn)實(shí)意義。文章從研究生招生工作的各個(gè)環(huán)節(jié)入手，分析研究生招生管理工作中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，并根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的性質(zhì)和特征對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類；借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理和質(zhì)量管理的理論和方法，建立研究生招生廉政風(fēng)險(xiǎn)防控理論體系，以期推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)，為研究生招生管理工作者提供借鑒。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的起始是找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并進(jìn)行分析和評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)開展因地制宜的防控計(jì)劃并組織實(shí)施，有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。

研究生招生工作周期長(zhǎng)，從制訂招生計(jì)劃到完成錄取工作歷時(shí)一年多，共涉及8個(gè)環(huán)節(jié)，按照時(shí)間順序分別是制訂招生計(jì)劃、開展招生宣傳及答復(fù)考生咨詢、命題、制卷、組織考試、評(píng)卷、復(fù)試及調(diào)劑、錄取工作。根據(jù)招生環(huán)節(jié)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，具體如下：

第一，招生計(jì)劃環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指標(biāo)分配不合理，導(dǎo)致完不成招生指標(biāo)以及人才培養(yǎng)質(zhì)量無(wú)從保障等問(wèn)題。高校根據(jù)教育廳劃撥的招生人數(shù)制訂招生計(jì)劃，招生計(jì)劃的制訂需要綜合考慮招生增長(zhǎng)率、師資情況、生源情況、重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)情況、畢業(yè)生就業(yè)情況等因素，保證指標(biāo)分配公平、公正、高效。第二，招生宣傳和答復(fù)考生咨詢中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為傳遞錯(cuò)誤信息，虛假承諾。例如，由于責(zé)任心不足，沒(méi)有理解透招生政策，進(jìn)而傳遞給考生錯(cuò)誤信息，以致耽誤考生做出最優(yōu)選擇或錯(cuò)失機(jī)會(huì)；又如，因私欲給出承諾，為以后違規(guī)埋下伏筆。第三，命題中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為泄露命題人姓名、泄題以及命題出現(xiàn)嚴(yán)重失誤，如雷同、超綱、試卷中體現(xiàn)答案、試卷中考試科目信息不對(duì)應(yīng)等，造成負(fù)面影響。命題過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別較高，要特別做好督查和審核工作。第四，制卷中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為制卷流程不規(guī)范、試卷保存不當(dāng)、保密措施不到位等，以及機(jī)要信息郵寄過(guò)程中錯(cuò)寄、漏寄、未按時(shí)寄出等。第五，組織考試中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為考務(wù)人員或監(jiān)考人員舞弊導(dǎo)致泄題。第六，評(píng)卷中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為評(píng)卷流程不規(guī)范、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、答卷內(nèi)容或成績(jī)被涂改、卷面分?jǐn)?shù)計(jì)算錯(cuò)誤、分?jǐn)?shù)復(fù)核流程不規(guī)范等。第七，復(fù)試及調(diào)劑中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為復(fù)試資格篩選暗箱操作、復(fù)試資格審查不過(guò)關(guān)，復(fù)試舞弊，復(fù)試流于形式，起不到人才選拔的作用，無(wú)法保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量。第八，錄取工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為入學(xué)資格審核不過(guò)關(guān)，違規(guī)錄取。全周期的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為信息公開不及時(shí)、不完整、不符合實(shí)際，信息溝通渠道不暢通。新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為線下復(fù)試調(diào)整為線上復(fù)試造成的制度和工作環(huán)節(jié)變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控管理造成沖擊，線上復(fù)試題型設(shè)置不如線下復(fù)試靈活，增加考生復(fù)試頻次，報(bào)錄比增大，降低單次復(fù)試擬錄取率，加大研究生招生工作人員的工作強(qiáng)度。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的性質(zhì)和類型，可將風(fēng)險(xiǎn)分為5個(gè)層面，分別是思想層面、制度機(jī)制層面、崗位職責(zé)層面、技術(shù)層面和外部環(huán)境層面。思想風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在招生管理工作人員重視度不高，造成部分工作存在盲點(diǎn)；相關(guān)工作人員思想覺悟低，不思進(jìn)取，缺乏責(zé)任心，因私欲、私利違反職業(yè)操守，給社會(huì)和廣大考生造成負(fù)面影響，降低研招部門的公信力。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在制度和實(shí)施相分離，制度制定不完善，不同制度相互矛盾，缺乏合力支撐，無(wú)法發(fā)揮有效的指導(dǎo)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)在于崗位職責(zé)不明確，崗位權(quán)利執(zhí)行缺乏有效監(jiān)督，權(quán)利邊界不清晰，崗位權(quán)利超出崗位職責(zé)，職責(zé)劃分缺少監(jiān)督和制衡。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指業(yè)務(wù)流程設(shè)置不合理，缺乏修正機(jī)制。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要由于誘因或其他非正常影響因素引起。

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控理論和方法

學(xué)者何希耕研究的高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控整合框架分為3部分內(nèi)容：一是內(nèi)部環(huán)境與目標(biāo)設(shè)定；二是事項(xiàng)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)對(duì)和控制；三是信息與溝通及全面監(jiān)控。筆者根據(jù)何希耕的相關(guān)研究，構(gòu)建研究生招生廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，如圖1所示。圍繞研究生招生工作的全部環(huán)節(jié)和研究生招生過(guò)程中的權(quán)利運(yùn)行點(diǎn)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置相關(guān)工作，結(jié)合質(zhì)量管理體系PDCA循環(huán)的計(jì)劃、執(zhí)行、檢查和修正4個(gè)環(huán)節(jié)，落實(shí)制度組織保障、思想保障、崗位職責(zé)保障、技術(shù)保障和外部環(huán)境保障，整合風(fēng)險(xiǎn)防控要素，使其共同發(fā)揮作用，逐一包圍化解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

PDCA循環(huán)包括計(jì)劃、執(zhí)行、檢查和修正。將其引入研究生招生廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，不僅能提高工作質(zhì)量和效率，而且能促進(jìn)相關(guān)防控工作的順利開展，化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。計(jì)劃環(huán)節(jié)包括制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系、開展廉政思想教育、制定科學(xué)的工作方案、編制風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制權(quán)限運(yùn)行圖、排查招生風(fēng)險(xiǎn)和分析成因等。執(zhí)行環(huán)節(jié)包括落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施計(jì)劃、執(zhí)行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)章制度、嚴(yán)守操作流程、嚴(yán)明工作紀(jì)律、嚴(yán)格保密規(guī)定和提高監(jiān)察效能等。檢查環(huán)節(jié)包括自我對(duì)照檢查、他人對(duì)比檢查、流程比對(duì)檢查、主管領(lǐng)導(dǎo)抽查、隨機(jī)抽樣檢查等。修正環(huán)節(jié)包括糾正存在的問(wèn)題、完善工作程序、優(yōu)化操作流程、提出工作建議和改進(jìn)機(jī)制設(shè)計(jì)等。修正環(huán)節(jié)結(jié)束后再次進(jìn)入計(jì)劃環(huán)節(jié)，進(jìn)行下一輪循環(huán)。4個(gè)環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，相互支撐，分別對(duì)應(yīng)思想防控體系、組織防控體系、制度防控體系、技術(shù)防控體系。每經(jīng)過(guò)一輪循環(huán)，風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系就完成一次優(yōu)化。

三、研究生招生廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施

事前預(yù)防方面：配備足夠的工作人員，加強(qiáng)全員、全過(guò)程培訓(xùn)，細(xì)化崗位職責(zé)，明確分工，逐級(jí)簽訂保密協(xié)議和崗位責(zé)任書。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)教育和文化建設(shè)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)一把手責(zé)任。成立研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，集中討論招生工作中涉及的重大事項(xiàng)，從而制定科學(xué)民主的決策。完善組織制度，壓縮風(fēng)險(xiǎn)空間。制定完善的研究生招生管理規(guī)章制度，如科學(xué)民主決策制度、日常事務(wù)性管理制度等，并嚴(yán)格執(zhí)行。特別是自命題管理制度，細(xì)化各個(gè)環(huán)節(jié)具體流程，提高命題質(zhì)量，確保考試安全。加強(qiáng)流程管理，健全運(yùn)行機(jī)制。制定嚴(yán)密的工作流程，確保招生的公平公正。加強(qiáng)信息公開，接受廣大考生和考生家長(zhǎng)的監(jiān)督。常態(tài)化查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，關(guān)注新增的、隱蔽性的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的性質(zhì)和級(jí)別及時(shí)調(diào)整工作方案。

事中監(jiān)控方面：將研究生招生工作廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作落到實(shí)處，加大對(duì)組織制度和工作流程的執(zhí)行力度。針對(duì)研究生招生工作的全部環(huán)節(jié)，建立全面審核流程，同時(shí)將審核工作落到實(shí)處。例如，落實(shí)命題工作和閱卷登分審核工作，降低出現(xiàn)泄露信息和登分失誤的風(fēng)險(xiǎn)。建立健全監(jiān)督考評(píng)體系，學(xué)校紀(jì)檢監(jiān)察等部門要全面監(jiān)督和檢查研究生招生工作人員的黨風(fēng)廉政和履行職責(zé)情況；研究生招生工作人員積極接受組織、師生和社會(huì)監(jiān)督，開展常態(tài)化自我監(jiān)督。

事后處置方面：建立預(yù)警和糾正機(jī)制，及時(shí)批評(píng)教育苗頭性、傾向性問(wèn)題，化解風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，落實(shí)責(zé)任追究，加大對(duì)違規(guī)行為的處罰力度，警鐘長(zhǎng)鳴。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，找出研究生招生工作廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并定級(jí)，為開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作指明方向和提供依據(jù)。落實(shí)和執(zhí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃和制度體系是根本，建立健全監(jiān)督檢查體系是開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作的保障，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、揚(yáng)長(zhǎng)避短、發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系循環(huán)是關(guān)鍵。

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